*本系统功能模块、字段参数,均可结合用户实际业务需求调整,可增可减,以达到最佳业务管理流程的体验!
编号 | 模块名称 | 字段参数 |
1 | 人员管理 | 姓名、工号、岗位、部门、入职时间、离职时间、合规培训记录、证书有效期、权限设置、联系方式等 |
2 | 策略与规定 | 合规政策名称、发布日期、生效日期、更新日期、适用范围、责任人、附件、关联文件、备注等 |
3 | 风险评估 | 风险类型、风险级别、风险描述、涉及岗位、控制措施、责任人、跟进进度、风险评估结果、备注等 |
4 | 合规培训 | 培训名称、培训日期、培训地点、培训对象、培训内容、培训讲师、培训时长、培训评估、附件、备注等 |
5 | 合规审查 | 审查类型、审查事项、审查时间、审查目标、审查结果、审查部门、审查人、附件、备注等 |
6 | 内控检查 | 检查类型、检查日期、检查事项、检查结果、检查人、附件、备注等 |
7 | 违规管理 | 违规类型、违规描述、违规时间、违规人员、违规部门、违规程度、处罚措施、责任人、附件、备注等 |
8 | 举报与投诉 | 举报投诉人、举报投诉时间、举报投诉内容、涉及人员/部门、调查进度、处理结果、附件、备注等 |
9 | 合规监督 | 监督类型、监督内容、监督时间、监督人、整改措施、整改时间、整改结果、附件、备注等 |
10 | 法律法规 | 法规名称、颁布日期、实施日期、关联政策、罚则、适用对象、责任人、附件、备注等 |